因涉嫌为保荐项目美尚生态出具含有虚假记载的文件,证监会拟对广发证券股份有限公司(简称“广发证券”)罚没超一千万。
华商报记者查询发现,7月17日晚间,广发证券公告称,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,中国证监会对本案已调查完毕,依法拟作出行政处罚。公告显示,广发证券涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,证监会拟决定:对广发证券责令改正,给予警告,共计罚没1021.698万元。对当事人、保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。
广发证券表示,公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。此事也引发热议,广发证券股吧里不少人在讨论。
华商报记者查询发现,7月14日,*ST美尚发布公告称,已收到证监会《行政处罚决定书》,因欺诈发行等被处以1330万元罚款,时任董事长、实控人王迎燕因信披违法违规等被处以1510万元罚款,并被采取证券市场终身禁入措施。*ST美尚还发布了关于公司股票交易其他风险警示情形的进展公告,敬请投资者注意投资风险。
风险提示中提到,公司已向深圳证券交易所提交撤销退市风险警示的申请,目前正处于补充材料期间。如因不满足《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关条件,公司申请撤销退市风险警示未被深圳证券交易所审核同意,公司股票将被实施终止上市。
华商报记者注意到,7月18日收盘,*ST美尚股价为1.89元,上涨0.53%。
对此,财经评论人士秋收表示,相关从业者应当完善流程,严格按照制度,讲究诚信,规范开展工作,维护健康的市场环境。 华商报记者 黄涛